沈阳市科技振兴奖实施办法

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沈阳市科技振兴奖实施办法

辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令
 (第二十三号)


  《沈阳市科技振兴奖实施办法》,业经市政府第十九次常务会议通过,现予发布,自发布之日起施行。

 1998年10月14日 

          
沈阳市科技振兴奖实施办法
           



  第一条 为充分发挥科学技术在经济建设中的重大作用,促进科技成果转化,推动我市社会经济的发展,制定本办法。


  第二条 科技振兴奖是市政府对依靠科学技术,振兴沈阳经济,推动科技进步和社会发展中取得重大经济效益的科技项目以及在这方面做出重大贡献的个人授予的最高科技荣誉奖励。


  第三条 科技振兴奖每年评选一次,评选10项(含个人)。


  第四条 市科技振兴奖评审领导小组,下设专家评审委员会,办公室设在市科委,具体负责承办科技振兴奖的申报评审及管理工作。


  第五条 凡以科技支持经济发展为目的,在科技成果转化过程中,达到国内领先水平以上,对我市社会经济发展做出重大贡献并取得显著经济效益和社会效益的科技项目及个人,在上一个年度中,具备下列条件之一的,均可以申报科技振兴奖。
  (一)在科研开发、科技攻关和科技成果推广等科技创新及科技成果转化活动中,获国家自然科学二等奖、国家发明二等奖、国家科技进步一等奖以上的,通过应用达到一定的生产规模,取得显著经济效益和社会效益的项目或个人;
  (二)在科技经济对接活动中,科研院所、大专院校、高科技企业的科技成果转给企业应用后,形成了一定生产规模,一个财政年度利税总额达500万元以上的项目;
  (三)企业自行开发或引进的高新技术及产品,形成产业化规模,一个财政年度利税总额达500万元以上的项目;
  (四)高新技术成果、新技术、新工艺、新品种在全市推广,实施单位所形成的规模效益,一个财政年度利税总额达1000万元以上的项目;
  (五)引进和消化吸收国外先进技术,形成一定生产规模,一个财政年度利税总额达500万元以上的项目;
  (六)在发展“两高一优”农业生产中,推广应用的农业、畜禽新品种及先进生产技术,其推广应用覆盖面达到70%以上,单项作物增产达10%以上,单项畜禽及产品增产达5%以上的项目;
  (七)通过技术创新,使企业主导产品达到一定生产规模,一个财政年度利税总额达500万元以上的项目;
  (八)在国土资源开发、资源综合利用与治理、环境保护、保障人民身体健康等社会发展事业方面,具有国际先进水平,并取得明显综合经济效益和社会效益的项目。
  在某一学科领域中有重大突破,成绩卓著,为我市科技发展、经济建设做出重大贡献,为国家和我市争得荣誉,在国内外产生重大影响的个人。


  第六条 科技振兴奖采取逐级推荐评选的方法。由市科委对上报奖项进行调查,在广泛征求社会各界意见的基础上由评审委员会进行考核、初审。初审后的项目由评审领导小组审定后报市政府常务会讨论决定,由市长签发。


  第七条 科技振兴奖的申报
  (一)市属单位按行政隶属关系上报主管部门或区、县(市)人民政府同意后,报市科委。
  (二)驻沈中央、省属单位及外埠驻沈单位直接向市科委申报。
  (三)三资、私营企业及个人、外籍人员由当地区、县(市)政府初审推荐。
  (四)两个以上单位共同完成的项目,由项目主持单位组织联合申报科技振兴奖,不得重复申报。
  每年三月末前,将申报科技振兴奖的有关材料(包括申报书、科技成果鉴定、有关证明)一式二十份报市科委。


  第八条 对获奖项目实现利税总额在500-800万元的,奖励人民币10万元;实现利税总额在800-1000万元的,奖励人民币20万元;实现利税总额在1000万元以上的,奖励人民币30万元。
  获奖项目的奖金应按贡献大小合理分配给项目完成者。项目主要完成者(指前三名)所获奖金不得低于奖金总额的70%。
  对获奖个人奖励人民币5-10万元。


  第九条 对科技振兴奖的获奖项目及其完成项目的人员(限7人以内)和获奖个人,分别由市政府颁发奖牌、奖励证书及奖金。并向全市公告。
  科技振兴奖奖金免征个人收入所得税。


  第十条 对荣获科技振兴奖的外籍人员授予沈阳市荣誉市民称号。


  第十一条 科技振兴奖所需奖金及其他费用,由市财政部门按实际需要核拨。


  第十二条 对获得市科技振兴奖的项目和个人,如发现有弄虚作假,剽窃他人成果等行为,经查明属实,撤销其奖励,追回奖金,并按情节轻重给予纪律处分或依法追究法律责任,向社会公布。


  第十三条 本办法执行中的具体问题由市科学技术委员会负责解释。


  第十四条 本办法自发布之日起施行。《沈阳市科技振兴奖实施办法》(一九九二年三月十六日沈阳市人民政府令第1号)同时废止。

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试析《证券法》第63条对违反信息披露义务的民事责任的规定
——兼评最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》的相关规定

颜盈盈*


内容摘要:投资者的积极参与是证券市场得以存在并持续发展的前提与动力,因此必须给投资者的合法权益以尽可能多的保护。然而,现阶段,证券市场上违法行为层出不穷,尤其是证券发行人等证券市场主体在信息披露过程中的不实陈述行为。对此,我国《证券法》第63条设置了违反信息披露义务的责任主体承担民事责任的规定,这无疑是立法上的一大突破,但该条文的规定有不合理、不明确之处,缺乏可操作性,笔者在文中将就条文本身及相关问题展开分析论述。
关键词:信息披露 不实陈述 民事责任 最高院通知

一.引言
信息披露作为现代证券市场的核心原则之一,要求在证券的发行、上市及交易过程中,有关主体公开的资料或信息在内容上必须符合完整性、真实性和准确性的要求,不得有虚假、误导或重大遗漏。其目的主要在于向投资公众提供公平合理的投资判断机会,使其免受证券发行的不实陈述行为的危害,所以各国证券法都规定,违反信息披露义务,有关主体必须承担相应的民事责任、行政责任或刑事责任。
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)以前的证券法规规章片面强调行政责任、刑事责任,因此,在琼民源事件、红光事件中,进行虚假信息公开、严重侵害投资者利益的责任主体,虽承担了相应的行政责任、刑事责任,但其受到的法律制裁并不能弥补受到欺诈、作出错误判断的众多投资者所遭受的损失,从而挫伤了投资者对证券市场的信心。因此,在已有的基础上构建完善的民事责任制度及相应的赔偿机制以稳定证券市场是当务之急。于是,我国《证券法》第63条突破性地设置了违反信息披露义务的责任主体承担民事责任的规定。
《证券法》第63条规定:“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告,存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”分析这一条文,笔者想就以下几个问题展开讨论,谈谈自己的一点看法:

二.违反信息披露义务的民事责任的性质
追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任(即违约责任)及侵权的民事责任。同为民事责任,两者的不同之处有:(1)责任产生的基础不同。侵权责任,是根据侵权损害的事实,依法律规定而产生。而违约责任,是以违反合同的事实为根据,当事人原本就存在合同关系。前者为新生之债,后者为既存之债。(2)适用的归责原则不同。侵权责任广泛地适用过错责任原则和无过错责任原则;违约责任普遍适用过错责任原则,不适用无过错责任原则。(3)涉及损害内容不同。侵权责任即涉及财产损害也涉及非财产损害;违约责任只涉及财产损害,不涉及非财产损害。(4)承担责任人的范围不同。侵权责任承担者,不限于本人,也不限于有民事行为能力人。违约责任则主要由违约人自己承担。1
笔者认为,可以在对信息披露行为分阶段的基础上分析违反信息披露义务的民事责任的性质。
首先,在证券发行阶段,信息披露行为是证券发行人的一种契约行为,证券的募集和认购的过程就是一个合同的成立过程。信息披露的内容主要体现在招股说明书中,根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第15条的规定,公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义,它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任,发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则,应当承担缔约过失责任。但是,由于证券交易的特殊性,投资者根据发行人提供的信息进行投资判断,发行人在信息上占有相当大的,甚至是绝对的优势,并且买卖双方无法面对面就违约责任作出详细约定,若让发行人承担缔约过失责任,适用过错责任的归责原则,由投资者承担举证责任,这对投资者而言是极困难的,显然不利于投资者运用《证券法》上的规定保护自己的合法权益。因此,《证券法》第63条通过规定民事责任的主体不仅限于契约的相对人(即发行人),还涉及发行人的董事、监事、经理,承销商及其负有责任的董事、监事和经理等,较契约责任扩大了承担责任的主体范围,实际上已将违反信息披露义务的民事责任视为侵权责任,受侵权责任制度的调整,更有利于保护投资者。
其次,在证券的交易阶段,信息披露行为表现出显著的非契约性。在此阶段,买卖双方都不是发行人(上市公司回购证券除外),即是说,上市公司被排除在证券买卖合同之外。此时只能用于具有合同关系的证券发行以及要约收购的合同法救济在此得不到适用。为了有效全面地保护投资者,必须适用侵权法上的救济。具体地说,买卖证券的双方当事人都有权了解代表证券品质的上市公司的经营状况和财务状况,可以将投资者的这种权利称为知情权,2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式,就是由上市公司真实、准确、全面、适时地披露其信息。如果上市公司违反信息披露的义务,就侵犯了投资者的知情权,应当依法承担侵权责任。
最后,将违反信息披露义务的民事责任性质确定为侵权责任,有助于维护与强化证券市场的信用机制。我国信息披露的违规现象非常严重,可以说几乎中国证券市场的一切违法行为都与信息的不当使用有关,有必要强化信息披露相关人员的责任意识。
通过上述分析,可以推定我国《证券法》第63条所规定的责任主体违反信息披露义务应承担的民事责任是一种侵权责任。

三.违反信息披露义务的民事责任的构成要件
上文的分析论证已确认此责任的性质为侵权责任,它的责任构成要件如下:
首先,信息披露中有不实陈述行为存在 。若对不实陈述主张侵权责任,需先证明有不实陈述行为存在。不实陈述是指负有信息披露义务的机构或个人,在其信息披露文件中包括有实质性虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
所谓虚假记载,指的是在信息披露的文件上作出与事实真相不符的记载,即客观上没有发生或无合理基础的事项被信息披露文件加以杜撰或未予剔除,常见于财务报表中。虚假记载属于积极行为的方式,主观上既可出与故意,也可处于过失。所谓误导性陈述,指的是信息披露文件中的某事项虽为真实但由于表示存在缺陷而易被误解,致使投资者无法获得清晰、正确的认识。误导性陈述可分为语义模糊歧义型、语义难以理解型和部分遗漏型三种,它既可表现为积极作为的方式,也可表现为消极不作为的方式,在主观上,既可以处于故意,也可以处于过失。所谓重大遗漏,指的是信息披露文件未记载依法应当记载的事项或为避免文件不致被误解所必须记载的重大事项,它是一种消极的不实陈述,是以不作为的方式进行的,在主观上可以是故意或过失。3
上述三种不实陈述行为的认定,应当以人民法院或证券监管机构的认定为准。4在我国,证监会公布了一些对发行人的处罚决定,投资者可以作为要求承担民事责任的依据。如果只是怀疑发行人的公开文件存在不实陈述,则应当由人民法院来认定。
其次,投资人受到损害。上市公司公开的信息披露文件中的不实陈述,往往谎报公司业绩、在资产评估中高估资产价值等等,目的是使公司股票市价上扬,待真相大白于众时,该公司的股价往往会下跌,投资者特别是普通股民往往损失惨重,因此投资者受到损害,是提起诉讼的必要条件。
损害作为客观存在的现象,需要具备以下几个特征:第一,损害的法定性。即损害事实必须是证券法明确规定或依据证券法的精神对造成损害予以制裁时,才是应当追究的事实。如果不是证券法上的民事责任,则存在的损害可以通过其他民商事法律规范予以救济。5第二,损害具有客观性和可确定性。前者指损害是客观的、确定的事实,后者指可依价值尺度衡量出来的具体数额,它是酌定赔偿额的依据。6第三,损害的可补偿性。即侵权行为人给受害人造成的损害,必须是通过法律手段可以补偿的。
第三,不实陈述与损害间的因果关系。这通常包括两个问题:一是投资者的投资决定是否因为信赖虚假陈述而作出,即是否存在交易的因果问题;二是投资者的损失是否因为虚假陈述而导致,即损失的因果关系。在美国的证券法中,一般推定投资者对不实陈述的信赖的存在7,而且Mills一案将信赖问题纳入到“重大性”之中;如果存在交易的因果关系且投资人受有损失,则推定损失的因果关系存在,Levinson v. Basic, Inc. an案8中,采纳了“欺诈市场理论”,认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定,实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美法上事实因果关系与法律因果关系的传统学说10已相去甚远,因果关系链条已被大大简化,从而具有鲜明的特别法法律规范的特征。
我国《证券法》第63条对因果关系(即“信赖”)是否是必要的责任构成要件没有明确作出规定,笔者认为,可以借鉴发达国家的司法实践经验,也采取“推定信赖”原则。在我国,投资者获取信息的能力明显弱于发行人、承销商及其相关的责任人员,从而导致了双方权利义务的不平衡性,在此表现为诉权的不平等。在我国缺少理性投资者的情况下,要投资者证明对披露文件的依赖显得不合实际。为了更好地保护中小投资者的利益,笔者建议可以采取举证责任的倒置,推定信赖存在,除非发行人、承销商及其相关的责任人员能证明不实陈述的存在和投资者受到损失的事实之间没有因果关系。
最后,责任主体的主观过错。当事人的主观过错往往决定了民事责任的承担与否及承担责任的大小。这里涉及责任主体的范围,其各自的归责原则和免责事由。
《证券法》第63条对几类责任主体违反信息披露义务时应承担的民事责任规定如下:一是发行人,承担的是无过错的赔偿责任;二是承销的证券公司(以上和以下称“承销商”),承担的也是无过错的赔偿责任;三是发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理,承担连带赔偿责任。笔者认为在这一条文中,已有的规定有不合理、不明确之处,另外条文本身还有不足与缺漏,本文将在第四部分进行具体论述。

四.对《证券法》第63条的实务操作和内容补充的一点建议
(一)条文对承销商承担无过错责任的规定不合理:
第63条的法律条文太粗化,仅从法律条文本身理解,似乎承销商与发行人承担相同的民事责任,其归责原则同样是无过错原则。笔者以为,承销商应承担的责任应视具体情况而定。如果承销商与发行人恶意通谋,则双方构成共同侵权,承销商应承担连带赔偿责任,因为根据民法原理,其双方之间主观上具有共同的意思联络,实施了共同侵权行为,理应承担连带责任(较之按份责任,连带责任扩大了原告的可诉范围,提高了投资者获得全部损失赔偿的可能性,更利于保护投资者)。若承销商仅仅因为过失或疏忽,未尽尽职调查义务,则应承担补充责任。因为证券发行人是信息源的最终控制人,最了解影响投资人投资决定或证券价格的信息,当然应尽最高的义务。并且,证券发行的利益主要也是归属发行人,11要求其承担和发行人一样的责任,未免显得太苛刻。
同时,笔者认为,法律上应允许承销商在适当的情况下免除责任,即应将承销商“尽到勤勉谨慎审查,仍无法发现证券发行人存有虚假陈述情形”的情况作为其免责事由。原因有:第一,《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和审慎的核查义务,但未发现证券发行人的不实陈述的应给予免责。第二,证券公司虽然是专业机构,但相对于律师事务所、会计师事务所及资产评估机构来说,又属于法律、审计及资产评估专业以外的非专业机构,承销商显然无法对其三出具的专业报告作出专业性评价。12在此情形下,若强要承销商承担无过错责任,就会过于苛刻。
通过以上分析,笔者建议对承销商在信息披露过程中的不实陈述还是采取过错推定原则较为妥当。
(二)条文包括的责任主体不完全,缺少对发起人违反信息披露义务的规定:
发起人是指依照法律规定的条件和程序,通过其活动使股份有限公司获得成立的人。各国证券法一般皆规定了发起人的责任,我国此前的《股票发行与交易管理暂行条例》所规定的不实陈诉的民事责任主体中有发起人,并规定全体发起人对不实陈述承担无过错责任。
然而现行的《证券法》第63条对发起人的责任却未有提及,这是十分不妥的。对发起人的民事责任作出明确规定的理由如下:首先,发起人参与公开文件的制作,在我国发行人是由国企改组的情况下,发起人对企业的经营状况更是非常熟悉。因此,发起人最接近和了解公开文件的内容,没有理由以其不存在故意或过失来要求免责,故应承担无过错责任;13同时,信息披露的风险也是由发行人和发起人引起,对投资者造成损害应当承担最严格的责任,这有利于维持投资者的信心和证券市场的稳定。
(三)条文对发行人和发起人的免责事由没有作出规定:
从有的国家法律规定来看,虽然对发行人规定的是无过失责任,不能以自己无过错来免责,但如果能证明原告已知悉则可免责。14这是为了防止一些利用内幕信息来交易的恶意投资者也可以通过该种制度获得补偿。我国《证券法》未作善意投资者和恶意投资者的区分。这样,可能造成的漏洞是,如果那两个因知悉内幕信息而操纵市场的股东在二级市场交易遭受损失,那么,也可以请求民事赔偿,这显然是不合理的。因此,笔者认为,在投资者明知披露文件中存有不实陈述的情况下,发行人和发起人可以以此免责。
(四)条文对发行人及承销商的董事、监事、经理等承担过错责任的规定不利于对投资者的保护:
根据《证券法》第63条,凡因信息披露“存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任”。董事、监事、经理在负有责任时才承担责任,这里适用的是过错责任的归责原则,即要由主张董事、监事、经理应负责的投资者承担证明其有过错的举证责任。但是,实践中,中小投资者要去证明证券承销商的董事、监事、经理的过错,证明此类过错的成本是巨大的,因此几乎是不可能的。所以,建议采用过错推定、举证责任倒置的方法。即只要信息披露有缺陷,就推定发行人和承销商的董事、监事、经理有过错,除非他们能证明自己没有过错,如:董事可以证明自己已经根据《公司法》第118条对董事会决议行使了异议权,并记载于董事会会议记录;监事可以证明自己善尽了监督职责,并已经根据《公司法》第126条的规定要求董事、经理对不当行为予以纠正,或已对董事、经理提起诉讼等等。若可以以上述的情形成功举证,发行人、承销商的董事、监事、经理可以免责。
(五)条文对享有请求权的原告的资格和范围没有作出具体明确的规定:
一般说来,原告指的是因义务人的不实陈述而受损的人。我国台湾法律15规定,善意的相对人有权请求损害赔偿。美国法律16规定,“当注册报告书的任何部分在生效时含有对重大事实的不真实陈述或漏报了规定应报的或漏报了为使该报告书不至被误解所必须的重大事实时,任何获得这种证券的人(除非被证明在获取证券时,他已知这种不真实或漏报情况)都可以根据法律或衡平法在任何具有合法管辖权的法院提起诉讼。”因此,笔者认为,凡相信所披露信息而善意购买证券,并因此而遭受损失之人,均可以获取诉权。证券购买人不仅包括发行市场上的投资者,也包括交易市场上的投资者。同时,在不实信息披露之前持有证券,只要是基于信赖披露的信息而继续保留该证券而受到损失的投资者,也应当有获得损害赔偿的权利。17这里所说的证券买卖可以直接或间接的方式发生,它包括一种证券转化为另一种证券,它也包括债权人或者债务人在证券市场正受到不实陈述影响时对抵押证券的强制处置。
当然,对于已经知悉股份公司披露的是不实信息的投资者,由于其投资是在未受欺诈的情况下作出的,有关当事人不承担赔偿责任。
(六)条文未对损害赔偿额的计算作出规定:

关于加强物资进口管理的若干规定

广东省广州市人民政府


关于加强物资进口管理的若干规定
广州市人民政府



规定
为加强我市物资进口的管理,根据国家有关治理经济环境、整顿经济秩序和坚持改革开放的要求,以及国务院和有关部门对各类产品进口的有关规定,结合我市的实际,特作如下规定:
一、正确引导外汇投向,严格把好进口关。按国家规定的进口政策,引导和掌握好商品进口。
(一)机电产品(含机电设备、单机、仪器、配套件及维修配件,下同)的进口,总的要实行控制,由国家计委和国务院机电设备进口审查办下达全市用汇额和主要机电产品计划配额。同时,按不同产品规定,实行暂停进口、统一归口联合对外引进项目、限制进口和控制进口。申请进
口单机二万美元,批量二十万美元以上的仪器或单机五万美元,批量五十万美元以上的机电设备和技术引进项目设备,经国内招标后确不能解决的,方予批准进口。
(二)对非机电产品的原材料、燃料和农业生产资料,可允许进口国内不能生产和国内生产供应不足的紧缺品种。
对重要商品的进口,国家实行计划配额管理。
(三)生活消费品(含部分机电产品),从严限制进口。按商品分类规定,实行暂停进口、限制进口和允许进口。允许进口的部分生活消费品,主要是用于涉外供应和外商投资企业自用。
(四)下列情况按国家有关部门专项规定进口。
1.外贸使用以进养出外汇、周转外汇和为加工产品出口所需进口的原材料(含辅料、包装材料)、零部件、成套散件等,不受上述(一)、(二)项规定的限制。但因故需转为内销和进口物资换购商品出口部分,仍根据上述(一)、(二)项原则掌握,并按规定办理审批。
2.“三资”企业进口,合同规定的返销部分,凭批准的合同办理进口,其内销部分按规定另行办理审批手续。
9.华侨捐赠商品,按国家规定办理。严禁以捐赠为名,进行套汇、逃税、倒卖等违法活动。
当前进口的次序:首先保证稳定农业,稳定人民生活必须的重要商品,如粮食、化肥、农药、农膜等;其次是国内急需的先进技术设备,必要的科研、医疗、仪器设备和必需的重要生产原材料;再次是保证出口创汇生产所需物资的进口。以后有关物资进口政策原则和进口次序的调整,
由市计委会同市外经贸委根据国家的规定,结合我市情况提出,报经市政府同意后执行。
二、统一计划,加强宏观指导。
物资进口的管理涉及到外汇使用、进口审批、许可证发放,以及进口商品经营等各个方面,必须加强计划管理。
为了加强宏观引导和管理,国家计委、经贸部联合通知,从一九八九年开始,对四十七种类商品的进口,实行计划配额管理,编制和下达年度计划。为此,今后各区、县、局(总公司)和各部门必须编制年度进口计划,内容包括计划控制进口总额和主要商品(包括四十七种类配额商品
和省市管理的商品),分别报市计委、市外经贸委,由市计委会同市外经贸委综合平衡后下达,作为审批进口的依据。
市下达进口总额计划,具体计划由有关部门下达:
(一)自筹外汇(含留成外汇、调剂外汇和贷款外汇)进口计划,由市计委直接下达。
(二)外贸以进养出外汇、周转外汇进口计划,由市外经贸委下达,同时抄送市计委。
(三)“三资”企业进口计划,由市外经贸委下达,同时抄送市计委。
各单位年度进口计划执行情况,须在第三季度进行一次检查,并视完成情况,按上述分工,可对计划作适当的调整(超计划部分需报市计委批准)。同时,将检查情况及计划的调整抄送市计委备案。
对捐赠的商品,属华侨、港、澳、台胞捐赠的,分别由市侨办、市对台办审核上报;属外商赠送的物资由市外经贸委审批。在上报下达有关进口物资和数量时,均需同时抄送市计委备案。
三、审批进口物资的具体分工:
(一)机电产品由市机电进口审查办公室审批。其中:属招标范围的,由广州机电设备招标公司招标。
(二)非机电产品的原材料、燃料、农业生产资料的重要商品(国家和省市管理部分)和消费品,由市计委审批。
(三)广州经济技术开发区及市授权的各县、区、局(总公司)等二十七个单位,进口自用的部分非机电产品物资,除第(二)项规定的国家和省市管理部分外,由广州经济技术开发区及二十七个单位按市下达的计划审批;未被授权的单位,由市计委审批。
(四)华侨公司系统需要的进口商品,按市下达的计划,由市商委审批。
(五)“三资”企业以进养出外汇和外贸周转外汇为加工产品出口而进口的物资,由市外经贸委审批;来料加工进口物资按批准合同办理进口。
四、明确职责,健全制度。
(一)市计委为全市进口物资管理和审批的主管部门。根据国家规定,结合本市的实际情况,负责编制全市进口计划,会同市外经贸委指导全市进口工作,定期向市政府报告,对违反规定的单位,会同有关部门进行检查和处理。
(二)各有审批权的单位必须认真履行职责。首先,必须遵守下列原则:
1.按权限办事,不得超越权限审批;
2.按核定计划审批,超计划必须上报核准;
3.落实外汇来源方能审批,防止倒卖批文;
4.严禁倒卖配额指标。
其次,要健全两项制度:
1.健全进口一本帐制度。各区、县、局(总公司)进口物资,要指定专职部门和人员办理,加强培训工作。
2.定期编制和检查计划,检查进口物资使用情况。每月第五天,将上月进口统计报送市经济信息中心。
(三)各单位(企业)进口物资,应根据自筹外汇的情况和生产需要,按经营范围提出申请。机电产品除国家特殊批准者外,一般应由最终使用单位申请。物资协作部门或联营生产基地需要将进口物资调出市外的,申请进口物资时要向审批部门说明,进口后按规定办理外调手续。各外
贸部门必须凭有权审批进口物资的部门批准的进口卡片,经市外经贸委审核盖章后,方能对外签订合同,违者依章处罚并追究当事人和领导责任。
(四)市经济信息中心负责汇总全市进口物资情况,按季进行分析,季后十五天报市计委、市外经贸委和市统计局。

附件 属市管理的进口商品目录(含中央、省管理部分)
说 明
一、根据国家计委最近印发的配额管理的商品目录,结合我市情况,对市计委穗计贸〔1988〕32号文发的进口商品目录作了调整。报市审批进口的商品目录,从一九九○年一月一日开始执行。
二、表列属中央单位管理的商品在申报进口时,都要报市审查,由市计委根据国家计委规定,在国家下达指标内审批或核转上报中央有关部门审批(见附表一)。
三、机电产品中,属国家限制进口的二十种类(见附表二),经市审查后,要到国务院机电设备进口审查办公室办理进口审查手续。二十种类以外的商品进口,仍按现行办法,到市机电设备进口审查办公室办理进口审查手续。
四、生活消费品,除“三资”企业进口由市外经贸委掌握办理外,其余要到市计委申请办理。
附表一
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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粮食(含大米、面粉) |国家计委会商业部 | |
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钢材(含马口铁) |国家计委会同物资部 | √ |需要到物资部办理审批
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钢坯 |国家计委会物资部、冶金部 | √ |需要到物资部办理审批
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废钢 |国家计委会物资部、冶金部 | √ |需要到物资部办理审批
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废船 |国家计委会物资部、冶金部 | √ |需要到物资部办理审批
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原油 |国家计委 | √ |
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成品油: |国家计委 | √ |
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汽油 |国家计委 | √ |
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柴油 |国家计委 | √ |
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煤油 |国家计委 | √ |
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重油(高、低硫、燃料油油渣) |国家计委 | √ |
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润滑油 |市 | √ |
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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羊毛 |国家计委 | √ |
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涤纶 |国家计委 | √ |
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晴纶(棉型、毛型) |国家计委 | √ |
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聚脂切片 |国家计委 | √ |
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化纤单体: |纺织部 | √ |需要到纺织部办理审批
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聚丙烯树脂 |纺织部 | |
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人造丝 |纺织部 | |
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锦纶丝 |纺织部 | |
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已内■胺 |纺织部 | |
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尼龙66 |纺织部 | |
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对二甲苯 |纺织部 | |
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对二甲酸、二甲脂 |纺织部 | |
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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木材 |国家计委会同物资部 | √ |
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胶合板(含三夹板) |国家计委会同物资部 | √ |
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橡胶(含合成胶、乳胶) |国家计委会同物资部 | √ |
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ABS树脂 |国家计委会同物资部 | √ |
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汽车轮胎(含旧轮胎) |国家计委会同物资部 | √ |
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聚碳酸酯 |国家计委会同物资部 | √ |
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民用爆破器材 |物资部 | √ |
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碳酸饮料成品及浓缩液 |国家计委 | √ |
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氰化钠 |国家计委会同物资部、化工部| √ |
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农药 |国家计委会同化工部、商业部| √ |要到化工部办进口审批
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化肥 |国家计委会同商业部 | |
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原糖(含食糖) |国家计委会同商业部 | √ |要到商业部办理审批
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化纤服装 |商业部 | √ |要到商业部办理审批
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化纤布料(不含轮胎帘子布、无 |商业部 | √ |要到商业部办理审批
纺布、碎布) | | |
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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木浆 |国家计委会同轻工部 | √ |
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烟草 |国家计委会同烟草专卖局 | √ |要到国家烟草专卖局办理进口
| | |审批手续
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香烟过滤咀 |国家计委会同烟草专卖局 | √ |要到国家烟草专卖局办理进口
| | |审批手续
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二醋酸纤维丝束 |国家计委会同烟草专卖局 | √ |要到国家烟草专卖局办理进口
| | |审批手续
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| | |审批手续
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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南药:指下列22种 | | |
羚羊角、犀角、广角、虎骨、豹骨、 | | |
射香、牛黄、海马、西洋参、大海 |国家计委会同中医药管理局 | |
子、砂仁、豆寇、血竭、沉香、西 | | √ |要到国家中医药管理局办理进
红花、乳香、没药、槟榔、公丁 | | |口审批
香、草果、胡黄连、甲片 | | |
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录音带、录像带 |省、市 | |
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彩色胶卷 |省、市 | |
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放大纸 |省、市 | |
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冲洗药 |省、市 | |
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各种鞋 |省、市 | |
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各种棉毛服装 |省、市 | |
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各种人造首饰 |省、市 | |
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各种饮料 |省、市 | |
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鱼粉 |省、市 | |
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饲料添加剂 |省、市 | |
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水果、蔬菜 |省、市 | |
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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各种罐头、海味、冻鱼肉、奶粉、 |省、市 | √ |
可可咖啡及其制品、调味品等 | | |
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种籽 |省、市 | |
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种苗 |省、市 | |
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种畜 |省、市 | |
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装修材料 |省、市 | |
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动植物油 |省、市 | |
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纸张(含废纸) |省、市 | |
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中西药 |省、市 | |
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农用薄膜 |省、市 | |
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生铁 |省、市 | |
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铁矿砂 |省、市 | |
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铜 |省、市 | |
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铝 |省、市 | |
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锌 |省、市 | |
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烷基苯 |省、市 | |
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物 资 名 称 | 计 划 管 理 部 门 |需领取| 备 注
| |许可证|
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三聚磷酸纳 |省、市 | |
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非离子 |省、市 | |
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烧碱 |省、市 | |
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纯碱 |省、市 | |
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高、低压聚乙烯 |省、市 | |
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钴及钴盐 |省、市 | |
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附表二 国家限制进口机电产品目录
1.汽车(包括底盘、各种改装车、特种车和专用车)
2.计算机及外部设备(包括可编程序计算器、16位以下
微机的CPU板;软硬磁盘机、打印机、显示终端、磁带机、
电脑打字机、平板绘图仪。不含编程器)
3.电视机(包括投影电视、工业电视、14寸及以上监示
器。不含图形显示器)
4.电视机显像管
5.摩托车及发动机、车架(包括两轮、三轮摩托车。不
含雪撬、残疾人用三轮摩托车)
6.录音机(包括收录机、录放机、组合音响、语言实验
室配套用录音机、汽车收放机。不含单放机)
7.电冰箱(包括冷藏箱、食品展示柜及大容量电冰箱及
雪柜;电冰箱的压缩机<含与之通用的1马力及其以下的全
封闭制冷压缩机>;电冰箱的箱体)
8.洗衣机(不含洗衣量6公斤以上的洗衣机、干洗机)
9.成套录像设备及录(放)像机(包括摄录一体化机;
录(放)像机机芯、磁头、磁鼓)
10.照像机及机身(包括机壳、快门、取景器三项;不
含高空、水下、制板、眼底照像机)
11.手表(包括指针式石英电子表、机械表;不含数字
显示电子表)
12.空调器及空调器压缩机(包括室内空调,如窗式、
柜式、壁式、挂式等及车用、船用空调;空调器的压缩机。
不含中央空调系统)
13.录音录像磁带复制设备(不含复制速比1∶8及以下
的录音磁带复制机)
14.汽车起重机及底盘(不含正面吊运机)
15.复印机(包括卡片及工程图纸复印机。不含胶版复
印机、酒精复印机、明胶复印机)
16.断层成像装置(包括X线断层成像装置(CT)和核
磁共振成像装置(MRI)。不含伽玛像机(ECT))
17.电子显微镜
18.气流纺纱机
19.电子分色机
20.集成电路(范围见电子工业部《集成电路进口管理
暂行办法》)
注:上述国家限制进口的机电产品,如其进口零件、部件每套价格总和达到同型号产品整机到岸价格的60%及以上的,应按国家限制进口机电产品的规定,办理审批手续,申领进口许可证。



1990年1月12日