摘要：从1980年专利局成立，从1984年第六届全国人大常委会第四次会议通过，从1985年4月1日第一部专利法实施，我国专利制度已经施行二十多年了，带给我们的有利有弊。其优点大家有目共睹：鼓励发明创造、带动科技革新、促进技术进步。但是在其审查程序方便又存在着瑕疵，如何完善它的不足呢？这是我们今天所要探讨的。

关键词：实用新型 专利 审查程序 效率 质量 公告前置

引言：我们知道，从申请人申请专利权，到国家专利行政机关授予专利权，其间的过程是漫长的。尤其是像发明和实用新型专利，因为必须要保证具有专利该有的创造性、新颖性和实用性，故在授权之前的审查时必须进行实质审查。专利行政机关不仅要对申请人提交的相应的申请文件，例如请求书、说明书及摘要和权利要求书等进行初步的形式审查，还要再进行实质审查，即审查其是否具备“三性”。由于实质审查的周期比较长，而且世界上对于发明专利的授予和保护又更严格，所以对发明专利都进行实质审查。这是人所共知的。但相对于发明专利而言，实用新型就不那么受重视了，对其创造性要求将也降低了，因此每年的实用新型专利申请较发明专利申请多得多，这就导致了实用新型专利申请案的长期积压。所以为避免这些积压，就迫使我们专利行政机关对实用新型专利申请采取初步审查制度。即只做初步的形式审查，除非发现明显的驳回理由，即授予实用新型专利权，并登记公告。这的确是在一定程度上减少了专利行政机关的工作量，提高了效率，但是这是拆了东墙补西墙，顾此失彼。为了加快我们的审查速度与效率，我们不得不牺牲获得实用新型专利授权的质量！导致原本不应得到授权的实用新型专利获得专利权，或是发生重复授权的现象引发后续的专利权纠纷。那么我们应该如何在质量与效率之间找到平衡呢，这是本文要探讨的问题。


一、相关法律规定
根据《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第二十二条：
授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有突出的实质性特点和显著的进步。
实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。
所以，无论是发明还是实用新型都要经过实质审查判定是否具备这三性之后方可授予相应专利权。授予专利权的前提是通过实质审查确定其具备“三性”。那么在实践中，我们是否真的做到了呢？
首先我们来看法条，《专利法》 第四十条：
实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
由此可知，我国对于实用新型专利的审查程序是受理、初审、授权、登记、公告。我国的实用新型专利审查制度是采取初步审查登记制，国务院专利行政主管部门在受理实用新型专利申请后，只进行形式审查，看是否缺少法律确定的必要的文件以及文件格式的书写是否正确规范，如果没有发现驳回理由的即授予专利权并登记公告。
这里的“驳回理由”，根据《中华人民共和国专利法实施细则》（2010修订版）第四十四条第一款第二项：
实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款或者本细则第十六条至第十九条、第二十一条至第二十三条的规定，是否明显不符合专利法第二条第三款、第二十二条第二款、第四款、第二十六条第三款、第四款、第三十一条第一款、第三十三条或者本细则第二十条、第四十三条第一款的规定，是否依照专利法第九条规定不得取得专利权。


二、优缺点剖析
接下来，我们就这样的审查制度在实践当中的优缺点加以分析。
优点：这样的制度，的确是能在一定的程度上，缓解我们专利行政部门的审查压力，节约人力财力，审查周期短，增加审查的效率，不至于是每年那么多的申请积压。此外，还可以使得先进的实用新型技术得以提前应用于生产实践中，提高生产力水平，创造更多的财富价值。
缺点：我国对于使用新型采取的这种登记审查制，也会造成很多弊端。由于授权在前，公告在后，所以就很容易出现所授的专利权质量不高而且数量泛滥的问题，很多不值得授权的实用新型获得了专利授权。或者是出现重复授权的情形并可能引发后续的专利权纠纷。这样不仅不能激发我们的发明创造激情，而且还会增加我们的诉讼成本，给我们的司法机关增加了压力。
对于我国实用新型专利审查制度中存在的缺陷，早有专家学者认识到并提出：
朱广玉《进一步完善我国实用新型专利审查制度的思考》（中国发明与专利2007年第3期）：“我国实用新型制度是在借鉴国外实用新型制度的基础上发展起来的。经过20余年的发展，已经融入了我国的国情，适应了社会发展，但也存在一定的问题。”“其实，原本简单地重复授权通过初步审查程序就可以解决的问题，最后不得不通过复杂的后续程序，多少都有点舍近求远，化简为繁的意味”。
朱琦、张灵敏《论实用新型专利审查制度》（江西社会科学1999年第12期）：“根据我国现行的有关专利的法律、法规的规定以及专利申请审查的操作实践，实用新型专利申请不宜采取形式审查制度。”
施云《试析我国的专利审查制度》（江苏社会科学1998年第5期）：我国现行的专利法对实用新型审批仍采取形式审查制，由于未经实质审查，所以已授权的实用新型专利的质量问题比较多，主要表现在一定数量的不具有新颖性、创造性的申请被授权，对实用新型专利的创造性要求有不断弱化的趋势。
通过以上分析，我们概括出，现在面临的问题是难以在审查效率与审查质量之间做到权衡。效率高了，审查周期短了肯定会降低审查的质量；为提高审查质量，又不得不浪费巨大的人力物力，加大了审查周期，以致经济效益不高。


三、缺陷的完善
对于解决问题，很多专家学者都提出了自己的见解，在实践中也都发挥了一定的积极效果。但是都还是比较繁琐，没有简便易行的方案。
中国国家知识产权局专利复审委员会副主任李政在《关于实用新型专利审查制度的研究和修改建议》一文中就提出了很多设想：
初步审查加检索报告或者初步审查加国内文献的相对新颖性检索报告
主要是通过检索文件生成报告，对实用新型专利申请是否符合专利法规定的创造性、新颖性和实用性作出判断。
但是这样，也会加大我们工作人员的工作量，而且不同单位或者个人的检索可能得出不同的结论。
注册登记后根据注册人的请求进行实质审查
这种方案中，国家知识产权局根据注册人的请求进行实质审查，对不符合专利法有关规定的，予以驳回；对没有发现驳回理由的，授予实用新型专利权，发给实用新型专利证书。
这种方案虽然秉承了《专利法》第二十二条的精神，即非经实质审查，非具备创造性、新颖性和实用性不授予实用新型专利。但是还是很难确定在申请实质审查前申请注册人的地位。因为只有在授予专利权之后注册人才是合法的专利权人，那在申请人注册登记后、申请实质审查之前呢，他是否具有专利权？
南京大学信息管理系讲师施云在她的《试析我国的专利审查制度》中也提到两种解决方案：
初审加实质审查。即对实用新型进行形式审查后即予以登记，这样可消除申请积压的状况，加快审查周期。另，任何第三者都有权请求专利局对某一注册的实用新型专利进行实质性审查。
初审加检索报告制。即如果对实用新型提出侵权告诉，原告应提出一份有关该专利的检索报告。
以上所有这些方案还有未列举出的其他专家学者提出的方案在实际施行起中都或多或少遇到问题，效率与质量两难全，既然不能二者兼得拿出完美的方案，没有最好那么我们应该如何找出更好的呢？


四、笔者的建议
四川省人大常委会


四川省城市供水管理条例
四川省人民代表大会常务委员会


（四川省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议于2000年9月15日通过，自2001年1月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为加强城市供水管理，促进城市供水事业发展，保障城市生活、生产用水以及其他用水，保护供水企业和用户的合法权益，根据有关法律法规，结合四川实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称城市供水，是指城市公共供水和自建设施供水。
城市供水企业，是指城市公共供水企业和自建设施供水的企业。
第四条 城市供水应当坚持开发水源与计划用水、节约用水相结合的原则，合理利用水资源，并根据经济社会发展需要，确定科学合理的供水规模、类别、价格。
第五条 省人民政府建设行政主管部门主管全省城市供水工作。
县级以上人民政府确定的城市供水行政主管部门主管本行政区域内的城市供水工作。
第六条 各级人民政府应加强城市供水规划、建设、管理的领导，鼓励开展城市供水、节约用水科学技术研究，推广应用先进技术，提高科学管理水平。
第七条 单位和个人享有使用符合国家标准的城市供水的权利，有保护饮用水水源和供水设施的义务。

第二章 供水规划与工程建设
第八条 各级人民政府应根据经济和社会发展的需要，编制城市供水规划，并纳入城市总体规划。
第九条 县级以上人民政府应当组织城市规划、发展计划、建设、水利、环保、卫生、国土资源等行政主管部门，编制城市供水规划，并按有关规定报批，报省建设行政主管部门备案。
第十条 在城市规划区内开采地下水供水的，应事先征得当地建设行政主管部门同意，报同级水利行政主管部门批准，方可开采。
第十一条 城市供水坚持谁投资、谁受益的原则。鼓励多渠道投资建设城市供水设施，发展城市供水事业。
城市供水工程及供水设施建设，应当实行统一规划、统一管网、合理布局、协调发展。
新建、改建、扩建城市供水工程，应报经建设行政主管部门同意后，由建设单位按基本建设程序报批。
第十二条 供水设施有下列情形之一的，由县级以上人民政府限期关闭：
（一）设施设备老化、锈蚀严重不能正常运行的；
（二）供水水源位于城市地下水禁止取水区域或超采区域的；
（三）取用地下水所在地已被认定为开采地下水过度，地面出现沉降、塌陷的。
第十三条 城市供水工程竣工后，由批准机关组织验收。未经验收或验收不合格的，不得投入使用。
第十四条 自建设施供水企业应征得城市公共供水企业同意，并报经县级以上建设、卫生行政主管部门批准，方可将自建设施供水管道与城市公共供水管网连接。
第十五条 禁止损坏供水设施或者危害供水设施安全的活动。
县级以上人民政府应当在城市配水厂、净水厂外围30米内，划定安全保护区。在安全保护区内禁止以下活动：
（一）新建高度10米以上的建筑物；
（二）进行爆破、打井、采石、挖砂、取土等。
第十六条 禁止在公共供水管道上和立户注册水表内的输配水管道上直接装泵抽水。对水压有特殊要求的，须经公共供水企业同意后，方可间接抽水加压。
第十七条 县级以上建设行政主管部门应当对消防、园林绿化、市容环卫等专用公共供水设施明确保护范围，由供水企业设置永久性识别标志，并在供水管网图纸上注明方位座标。
第十八条 建设工程在开工前，建设单位、建筑安装施工企业应当向供水企业查明地下供水管网及附属设施敷设情况，对施工时可能影响供水设施安全的，应当采取相应保护措施，供水企业不得拒绝提供有关情况和资料。
第十九条 公共供水设施及立户注册水表，由公共供水企业统一管理和维护；立户注册水表内的供水设施，由用户或产权所有者负责管理和维护。
立户注册水表应按国家有关规定定期校核。
第二十条 任何单位和个人不得擅自设置二次供水或其他加压设施。建筑物顶层用水压力达不到国家规定供水标准确需设置的，须报经县级以上建设行政主管部门批准。

第三章 供水企业资质和供水水质
第二十一条 供水企业的资质审查，依照国务院建设行政主管部门的规定办理。
第二十二条 供水企业应当建立健全水质检测制度和水质定期检测报告制度。生活饮用水供水水质应当符合国家规定的卫生标准。
县级以上城市供水行政主管部门负责本行政区域内供水卫生管理，同级卫生行政主管部门负责供水卫生监督。
第二十三条 供水企业使用的净水剂、消毒剂等涉及饮用水卫生安全的产品，必须符合国家规定的质量标准。
第二十四条 供水企业应当根据国家生活饮用水卫生标准，对原水、出厂水和管网水质进行检测。
第二十五条 二次供水设施产权单位应当保持供水设施清洁、完好，防止水质污染。
医疗、宾馆、餐饮等单位的二次供水设施，应当至少每季度清洗、消毒一次；其他单位的二次供水设施，应当至少每半年清洗、消毒一次。县级以上城市供水、卫生行政主管部门应对清洗、消毒情况进行监督检查。
第二十六条 从事二次供水设施清洗业务的单位，必须取得相应的资质证书。
第二十七条 供水企业应当定期向县级以上建设、卫生行政主管部门报送水质报表、检测资料。县级以上建设、卫生行政主管部门应当根据水质报表、检测资料进行分析汇总，并定期公布。
第二十八条 用户有权就供水水质状况向当地城市供水、卫生行政主管部门或供水企业查询，被查询单位应当如实提供水质检测数据。

第四章 供水企业的生产与经营
第二十九条 供水设施发生故障或管道爆裂，供水企业应当立即组织抢修，并及时通知用户。
供水企业在更换设备或检修过程中，确需暂停供水或降低供水压力的，应报经当地城市供水行政主管部门批准，并提前24小时通知用户。
第三十条 供水企业抢修供水设施时，对影响抢修作业的设施或其他物件，可以采取必要的处置措施，并及时通知产权所有者，事后应当及时修复。
供水企业抢修供水设施时，任何单位和个人不得阻挠。
第三十一条 用户使用城市供水应当向供水企业提出申请，双方签订供用水合同，并明确双方的权利与义务。
用户改变用水类别的，应与供水企业重新签订供用水合同。
第三十二条 城市供水价格按照居民生活用水、工业用水、行政事业用水、经营服务用水、特种行业用水等分类计价。
第三十三条 城市污水处理费分类计入供水价格，根据用户使用量计量合并征收。收取的污水处理费，必须专项用于城市污水处理。具体办法由省人民政府制定。
第三十四条 供水企业应当实行一户一表计量制，抄表到户。
第三十五条 用户应当按照规定的计量标准和水价标准按时缴纳水费。逾期不缴纳的，供水企业应当催缴，并可对用户按日加收应缴水费5‰的滞纳金；自催缴之日起15日内仍不缴纳的，供水企业可以对其暂时停止供水。
用户对用水类别、水表计量、缴纳水费有异议的，可申请供水企业查实或校核。对校核后的水表计量仍有异议的，可书面申请法定计量检定机构校核。
供水企业或法定计量检定机构应自接到用户申请之日起15日内予以查实、校核，并书面答复用户。

第五章 计划用水和节约用水
第三十六条 城市用水计划和节约用水计划，由县级以上建设行政主管部门负责编制，并组织实施。
第三十七条 城市应当实行计划用水和节约用水，对超计划用水的实行加价收费。具体办法由省人民政府规定。
第三十八条 工业用水重复利用率（不含热电厂用水）未达到40％以上的城市，需要申请新建城市供水工程的，由省建设行政主管部门审批。
第三十九条 生产、经营用户需要新增用水计划的，应向县级以上建设行政主管部门提出申请。
第四十条 新建、改建、扩建工程项目，应配套安装节约用水设施，并与建设工程同时设计、同时施工、同时使用。
配套建设节约用水设施，应当使用节水型工艺、设备和器具。其设施须经县级以上建设行政主管部门验收合格后，方可投入使用。禁止使用和安装国家明令淘汰的工艺、设备和器具。

第六章 法律责任
第四十一条 勘察设计单位、建筑施工企业违反本条例规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令停止违法行为，可处3万元以上5万元以下罚款：
（一）无证或者超越资质证书规定的范围进行供水工程的设计或者施工的；
（二）未按国家规定的技术标准和规范从事供水工程设计或者施工的。
因勘察设计、施工失误，导致供水工程发生质量事故或建成后不能投入使用的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；造成直接经济损失的，由责任方负责赔偿。
第四十二条 建设单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可处1万元以上3万元以下罚款：
（一）未经批准新建公共供水工程或自建设施供水工程的；
（二）不按规定配套安装节约用水设施的；
（三）配套建设的节约用水设施，未经验收或验收不合格仍投入使用的。
第四十三条 供水企业有下列行为之一的，由县级以上建设或城市供水行政主管部门责令改正，并可处5万元以上10万元以下罚款；情节严重的，报经县级以上人民政府批准，责令停业整顿；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政
处分：
（一）供水工程竣工后未经验收或验收不合格仍投入使用的；
（二）未办理供水企业资质审核或审核不合格仍向用户供水的；
（三）生活饮用水供水水质不符合国家规定的卫生标准的；
（四）未按规定检修供水设施或在供水设施发生故障后未及时抢修的；
（五）未按规定对供水设施进行清洗、消毒的；
（六）违反本条例规定擅自停止供水的。
第四十四条 二次供水水质不合格的，由颁发资质证书的机关责令限期改正，并可处5000元以上1万元以下罚款。
第四十五条 未经批准擅自从事二次供水设施清洗经营业务的，由县级以上建设行政主管部门责令限期整改，并可处5000元以上3万元以下罚款。
第四十六条 违反本条例第十四条、第十五条、第十六条规定的，由县级以上建设或城市供水行政主管部门责令限期改正，造成损失的，由责任方负责赔偿，并可处1万元以上5万元以下罚款。
违反本条例第十八条规定，因施工损坏供水设施的，由责任方负责赔偿。
违反本条例第三十条第一款规定，造成直接经济损失的，由责任方负责赔偿。
第四十七条 供水企业的出厂水、管网水经检测达不到国家生活饮用水卫生标准的，由县级以上建设或城市供水行政主管部门责令限期整改；经整改仍达不到国家规定标准的，经资质批准机关同意，可以吊销供水企业的资质证书。
第四十八条 城市供水行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十九条 违反本条例规定，造成他人人身伤害或者财产损失的，由责任方负责赔偿；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十条 当事人对行政机关依照本条例规定作出的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第七章 附则
第五十一条 本条例自2001年1月1日起施行。



2000年9月15日