广东省人民政府


广东省人民政府颁布《广东省医疗机构管理实施办法》的通知
　
粤府［1995］102号


各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
　　现将《广东省医疗机构管理实施办法》发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
广东省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九五年十二月七日

　　　　　　　　　　　 广东省医疗机构管理实施办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强医疗机构的管理，促进医疗卫生事业的发展，根据国家《医疗机构管理条例》和有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于在我省范围内从事疾病诊断、治疗活动的医院、卫生院、妇幼保健院、疗养院、门诊部、诊所、卫生所（室）以及急救站等医疗机构。


　　第三条　本办法所称医疗机构包括各级人民政府设置的医疗机构、单位和个人设置的医疗机构，以及驻粤部队编制外医疗机构。


　　第四条　医疗机构依法从事诊疗活动受法律保护，任何单位或个人不得干扰和侵犯。


　　第五条　医疗机构必须遵守国家法律、法规、规章和有关规定，以救死扶伤、防病治病、为人民健康服务为宗旨，遵守医德规范，廉洁行医，保证医疗服务质量。


　　第六条　医疗机构除从事医疗活动外，同时应承担卫生防疫、妇幼保健、计划生育、爱国卫生、健康宣传教育等工作。


　　第七条　省卫生行政部门负责全省医疗机构的监督管理工作。市、县卫生行政部门负责本行政区域内医疗机构的监督管理工作。

第二章　设置审批





　　第八条　县以上（含县，下同）卫生行政部门依据《医疗机构设置规划指导原则》制定《医疗机构设置规划》，并经上一级卫生行政部门审核，报同级人民政府批准实施，纳入当地区域卫生发展规划和城乡建设发展总体规划。


　　第九条　医疗机构不分类别、所有制形式、隶属关系、服务范围，其设置必须符合当地《医疗机构设置规划》。


　　第十条　申请设置医疗机构的，必须按下列程序申请，并领取《设置医疗机构批准书》后，方可办理其他手续。
　　（一）设置一级医院以及农村管理区卫生站，由所在县卫生行政部门审批；
　　（二）设置二级医院和不满１００张床位的单位或个人的医疗机构，向所在县卫生行政部门申请，报市（不含县级市）卫生行政部门批准；
　　（三）设置三级医院和１００张床位以上的单位或个人的医疗机构以及省属单位设置的医疗机构、军队所属单位设置编制外医疗机构，向所在地县以上卫生行政部门申请，报省卫生行政部门批准（属中医、中西医结合和民族医疗机构的，由省中医药管理局负责审批并进行监督管理）。其中，军队设置编制外医疗机构在申请前还必须先经军队各军兵种驻粤最高领导机关的卫生主管部门或武警部队省总队的卫生主管部门审查同意。
　　各级人民政府规划设置的医疗机构，由卫生行政部门会同级计划、财政部门后再批准。


　　第十一条　有下列情形之一的，不得申请设置医疗机构：
　　（一）不能独立承担民事责任的单位和不具有完全民事行为能力的个人；
　　（二）在职、因病退职、停薪留职的医务人员；
　　（三）发生二级以上医疗事故未满５年的医务人员；
　　（四）男性６５周岁以上，女性６０周岁以上的医务人员；
　　（五）被吊销《医师执业证书》的医务人员；
　　（六）被吊销《医疗机构执业许可证》的医疗机构法定代表人或主要负责人；
　　（七）被开除公职或擅自离职未满５年的医务人员；
　　（八）未经原单位同意的离退休医师。


　　第十二条　申请设置门诊部、诊所、卫生所（室）的个人，必须经医师执业技术考核合格，取得《医师执业证书》后，在一级甲等以上医院连续从事同一专业的临床工作５年以上，具有当地户口。


　　第十三条　申请在农村管理区设置卫生站的个人，必须取得《乡村医生执业证书》并具有当地户口。


　　第十四条　设置医疗机构需提交设置申请书，设置可行性研究报告和选址报告。可行性研究报告包括以下内容：
　　（一）申请单位或个人的名称及基本情况；
　　（二）所在地区的人口、经济和社会发展等概况；
　　（三）所在地区人群健康状况和疾病流行及有关疾病患病率；
　　（四）所在地区医疗资源分布和利用情况以及医疗服务需求分析；
　　（五）拟设医疗机构的名称、选址、功能、任务、服务半径、占地和建筑面积、服务方式、服务时间、诊疗科目、科室设置、床位编制、组织结构、人员配备、仪器、设备配备；
　　（六）拟设医疗机构的污水、污物粪便处理方案，通讯、供电、上下水道、卫生设施、消防设施设置方案，资金来源、投资方式、投资总额、注册资金、投资预算及５年内的成本效益分析；
　　（七）拟设医疗机构在服务半径中与其他医疗机构的关系及相互影响情况；
　　（八）申请人的资信证明。
　　选址报告包括以下内容：
　　（一）选址的依据；
　　（二）选址所在地的环境和公用设施情况；
　　（三）选址与周围托幼机构、中小学校、食品生产经营单位等布局的关系；
　　（四）占地和建筑面积；
　　（五）选址方位图和建筑设计平面图。


　　第十五条　由两个以上法人或组织共同申请设置的医疗机构，以及由两人以上合伙申请设置的医疗机构，除提交设置申请书、可行性研究报告和选址报告外，还必须提交由各方共同签署并经公证的协议书。


　　第十六条　各级人民政府设置的医疗机构，由政府指定或任命的拟设医疗机构筹建负责人申请；法人或其他组织设置的医疗机构，由其法定代表人申请；个人申请设置医疗机构由其本人申请。


　　第十七条　申请设置医疗机构有下列情形之一的，不予批准：
　　（一）不符合当地《医疗机构设置规划》；
　　（二）设置申请人不符合规定的条件；
　　（三）不能提供满足投资总额的资信证明；
　　（四）投资总额不能满足各项预算开支；
　　（五）污水、污物、粪便处理方案不符合有关规定；
　　（六）建筑物不符合医疗、卫生要求；
　　（七）人员、设备达不到规定标准。


　　第十八条　各级卫生行政部门应在受理设置申请之日起３０日内，作出是否批准的决定。经批准的，发给《设置医疗机构批准书》，并报上一级卫生行政部门备案。上一级卫生行政部门在接到备案报告之日起３０日内，对不符合《医疗机构设置规划》及有关设置条件的，有权予以纠正或者撤销。不予批准的，应用书面答复。


　　第十七条　医疗机构变更《设置医疗机构批准书》的类别、规模、选址和诊疗科目等内容，必须重新申请办理设置审批手续。


　　第二十条　《设置医疗机构批准书》有效期：
　　（一）诊所：６个月；
　　（二）门诊部：１年；
　　（三）不满２００张床位：２年；
　　（四）２００张床位以上不满４００张床位：３年；
　　（五）４００张床位以上：４年。
　　其他医疗机构的有效期，由批准机关参照上述相应的规模确定。需延长或变更《设置医疗机构批准书》有效期，必须到原批准机关办理变更手续。


　　第二十一条　设置为本单位内部职工服务的门诊部、诊所、卫生所（室），不需申领《设置医疗机构批准书》，但设置单位必须在决定设置医疗机构后报所在地县以上卫生行政部门备案。

第三章　执业登记





　　第二十二条　经批准设置的医疗机构，执业前必须向批准其设置的卫生行政部门申请执业登记。
　　机关、企事业单位设置的为内部职工服务的门诊部、卫生所（室）、诊所，由所在地县以上卫生行政部门负责办理其执业登记手续。


　　第二十三条　医疗机构执业登记，必须填写《医疗机构执业登记申请书》，并向登记机关提交下列材料：
　　（一）《设置医疗机构批准书》；
　　（二）医疗机构用房产权证明或者使用证明；
　　（三）医疗机构用房平面图；
　　（四）验资证明、资产评估报告；
　　（五）医疗机构法定代表人或主要负责人，以及各科室负责人名单和有关资格证书、执业证书；
　　（六）医疗机构规章制度；
　　（七）医疗机构技术操作规程。
　　门诊部、卫生所（室）、诊所、联合诊所、农村卫生站和军队编制外医疗机构还必须提供所有卫生技术人员的名单、资格证明、从事本专业的工作年限和体格检查表、附设药房（柜）的药品种类清单；公民合伙设置的医疗机构，还应提交合同书；股份制医疗机构还应提交组织章程。


　　第二十四条　医疗机构执业登记的事项：
　　（一）名称、地址、法定代表人或者主要负责人；
　　（二）所有制形式；
　　（三）注册资金；
　　（四）服务方式、服务时间；
　　（五）诊疗科目；
　　（六）工作用房面积、床位；
　　（七）服务范围（为单位内部职工服务或向社会开放）；
　　（八）从业人数；
　　（九）执业许可证编号。


　　第二十五条　登记机关应在受理医疗机构执业登记之日起４５日内，根据《医疗机构基本标准》进行审查和核实，并对有关人员进行基本知识和技能抽查考核，审核合格的，发给《医疗机构执业许可证》；审核不合格的，将审核结果以书面形式通知申请人。


　　第二十六条　医疗机构申请执业登记有下列情形之一的，不予登记：
　　（一）与《设置医疗机构批准书》核准的事项不符；
　　（二）不符合《医疗机构基本标准》；
　　（三）投资不到位；
　　（四）工作用房不能满足医疗服务功能；
　　（五）通讯、供电、上下水道、环境卫生等公共设施不能满足医疗机构正常运转；
　　（六）污水、污物处理设施不符合要求；
　　（七）消毒、隔离和无菌操作等基本知识的技能考核不合格。

第四章　执业管理





　　第二十七条　医疗机构只准使用一个名称，其命名必须符合以下原则：
　　（一）各级人民政府设置的医疗机构以相应的行政区域名称作为识别名称；
　　（二）单位和个人设置的医疗机构以设置单位或者个人名称作为识别名称，不得冠以国家、省、市、县（区）、乡（镇、街道）名称，个人设置的医院、门诊部、卫生所（室）、诊所等还应在识别名称后冠以“个体”字样；
　　（三）军队编制外医疗机构不得使用军队单位代号、番号或冠以“中国人民解放军”、“中心”等字样；牌匾和印章不得刻制军徽标志。


　　第二十八条　医疗机构不准聘用非卫生技术人员从事医疗技术工作；招聘社会医务人员，必须经登记机关进行理论和临床操作考核合格，并取得有关资格证书后方准聘用。


　　第二十九条　医疗机构执业使用的各种印章，必须经所在地县以上卫生行政部门审核，并经同级公安机关批准刻制；不得使用其他医疗机构标识的票据和病案本册以及处方笺、检查申请单、报告单、证明文书单、药品分装袋等。
　　门诊部、诊所、卫生所（室）、卫生站、军队编制外医疗机构使用的病历、诊疗手册、处方、卡片、证明由所在地县以上卫生行政部门统一格式印制。


　　第三十条　医疗机构必须严格遵守各项医疗护理技术操作常规，建立健全各项规章制度；处方、收费单据、收支帐目、证明存根等资料保存５年以上，住院病历保存３０年以上。


　　第三十一条　医疗机构对危、急、重病人应及时采取抢救措施，积极进行救治，不得以任何理由推诿、拒绝救治。对限于设备、技术条件不能诊治的病人，应及时转诊，不得延误病人治疗。


　　第三十二条　门诊部、诊所、卫生所（室）、农村卫生站以及军队编制外医疗机构仅限配备与执业科目范围相应的供配方使用的常用药品和必要的急救药品；禁止使用麻醉药品、毒性药品、放射性药品和生物制品；如确实需要使用上述药品的，必须经所在地县以上卫生行政部门批准。


　　第三十三条　医疗机构的制剂室必须经省卫生行政部门批准方可加工供本单位使用的制剂。
　　严禁医疗机构使用假药、劣药，过期失效药和禁药。
　　严禁从事药品批发零售业务。


　　第三十四条　医疗机构必须严格按规定收取医疗费用；不得擅自增设收费项目或提高收费标准。


　　第三十五条　刊登医疗广告，需经省卫生行政部门对其专业技术内容进行审查并出具《医疗广告证明》，再报工商行政管理部门批准。医疗广告内容只限机构名称、诊疗地点、从业医师姓名、技术职称、电话号码、诊疗科目和诊疗时间。


　　第三十六条　医疗机构不得为未经医师诊查的病人出具疾病诊断书、健康证明或者死亡证明文件；不得为未经助产人员、医师亲自接产的婴儿出具出生证明书或死产报告书。医疗机构出具的诊断证明及其他专业文件必须真实。


　　第三十七条　医疗机构发生医疗事故或医疗纠纷，应立即向所在地卫生行政部门报告，并协助做好现场实物封存、保留及调查处理工作。


　　第三十八条　医疗机构停业，必须经登记机关批准；除基建外，医疗机构停业不得超过１年；超过１年的，必须向原登记机关注销登记，交缴《医疗机构执业许可证》。


　　第三十九条　医疗机构必须定期进行校验。一级医院以上的医疗机构每３年校验一次，其他医疗机构每年校验一次。医疗机构应在校验期满前３个月向登记机关申请校验，并提交以下材料：
　　（一）校验申请书；
　　（二）《医疗机构执业许可证》副本；
　　（三）《评审合格证书》。


　　第四十条　医疗机构有下列情形之一的，可以根据情况，给予１－６个月的暂缓校验期；暂缓校验期满仍不能通过校验的，由登记机关注销其《医疗机构执业许可证》：
　　（一）不符合《医疗机构基本标准》；
　　（二）评审不合格；
　　（三）停业整顿期限未满；
　　（四）不按期缴纳有关费用。
　　医疗机构在暂缓校验期内不得执业。


　　第四十一条　医疗机构必须严格按登记的项目执业。变更《医疗机构执业许可证》机构名称、法定代表人（主要负责人）、诊疗科目、床位、服务范围等内容，必须向原登记机关申请变更登记。
　　变更执业地址，在本县辖区内迁移，按本条上述规定办理变更手续；跨县、市、省迁移的，应当在取得迁移所在地卫生行政部门发给的《设置医疗机构批准书》，并经原登记机关核准办理注销登记后，再向迁入所在地卫生行政部门申请办理执业登记手续。
　　变更登记应提交下列材料：
　　（一）医疗机构法定代表人签署的《医疗机构申请变更登记注册书》；
　　（二）申请变更登记的原因和理由；
　　（三）《医疗机构执业许可证》及副本；
　　（四）登记机关规定提交的材料。


　　第四十二条　因分立或合并而设置的医疗机构，应当重新申请设置和执业登记。因合并而终止的医疗机构应当申请注销登记。

第五章　监督管理





　　第四十三条　县以上卫生行政部门设立监督员，其管理职责是：
　　（一）对医疗机构执业活动进行监督、检查、指导；
　　（二）对医疗机构违反本办法等案件进行调查、取证。
　　医疗机构监督员在履行职责时应佩带证章，出示证件。


　　第四十四条　医疗机构实行周期评审制度，一级以上医疗机构３年为一评审周期；其他医疗机构１年为一评审周期。


　　第四十五条　县以上卫生行政部门负责组织设立本行政区医疗机构评审委员会，按照医疗机构评审办法和评审标准，对医疗机构的执业活动等进行综合评价。
　　评审委员会成员由县以上卫生行政部门聘任。


　　第四十六条　县以上卫生行政部门，对达到评审标准的医疗机构，发给《评审合格证书》；对未达到评审标准的医疗机构，提出书面处理意见。

第六章　罚则





　　第四十七条　未取得《医疗机构执业许可证》而擅自执业，或借用、伪造《医疗机构执业许可证》和擅自跨县、市、省设置医疗机构的，予以取缔，没收药品、器械和非法所得，并由县以上卫生行政部门处以５０００元以上１５０００元以下罚款。


　　第四十八条　出租、出借、转让《医疗机构执业许可证》的，由县以上卫生行政部门处以１０００元以上５０００元以下罚款，并没收非法所得，情节严重的吊销《医疗机构执业许可证》。


　　第四十九条　聘用非技术人员从事医疗卫生技术工作的，由县以上卫生行政部门责令其限期改正，并处以１０００元以上５０００元以下罚款；情节严重的，吊销其《医疗机构执业许可证》。


　　第五十条　配备药品种类超过批准设药范围的，由县以上卫生行政部门处以３０００元以上１００００元以下罚款。


　　第五十一条　擅自使用麻醉药品、毒性药品、放射性药品和生物制品或未经批准擅自配制药品或销售、使用假药、劣药的，由县以上卫生行政部门依照《中华人民共和国药品管理法》和有关规定给予处罚。


　　第五十二条　医疗机构和广告经营单位刊播未经审查批准的医疗广告，由工商行政管理部门依法查处。


　　第五十三条　对出具虚假证明文件的医疗机构，由县以上卫生行政部门予以警告；造成危害后果的，处以５００元以上２０００元以下罚款；对直接责任人员由所在单位或者上级机关给予行政处分；如直接责任人是个体医务人员，吊销其《医师执业证书》。


　　第五十四条　逾期不校验《医疗机构执业许可证》仍从事诊疗活动的，由县以上卫生行政部门责令其限期补办校验手续；拒不校验的，吊销其《医疗机构执业许可证》。


　　第五十五条　诊疗活动超出执业登记范围的，由县以上卫生行政部门予以警告，责令其改正，并处以１０００元以上３０００元以下罚款；情节严重的，吊销《医疗机构执业许可证》。


　　第五十六条　没收的财物和罚款全部上交当地财政。


　　第五十七条　当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起１５日内向上一级卫生行政部门申请行政复议，或向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关依法向人民法院申请强制执行。


　　第五十八条　各级卫生行政部门及其工作人员在医疗机构管理工作中滥用职权，徇私舞弊，索贿受贿的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章　附则




　　第五十九条　本办法实施前已经执业的医疗机构，应当在本办法实施后６个月内，按照本办法的规定，补办登记手续，领取《医疗机构执业许可证》；逾期不办理的，按本办法第四十七条规定处理。


　　第六十条　港、澳、台地区人员或外国人来我省开设医疗机构，按国家有关政策规定执行。


　　第六十一条　本办法自发布之日起执行。１９８６年６月９日广东省人民政府办公厅转发的《广东省个体医生和联合医疗机构管理规定》同时废止。


深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》的通知

各上市公司及其非流通股股东、各会员单位（保荐机构）：
为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，本所制定了《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知

附件：《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》

深圳证券交易所
　　　　二○○五年十一月九日




深圳证券交易所
股权分置改革承诺事项管理指引

第一章 总 则
第一条 为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，制定本指引。
第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项。
第三条 承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股权分置改革方案不可分割的一部分，承诺人必须严格履行。承诺人不得擅自变更或者解除其承诺。
第四条 对于存在履约风险的承诺事项，承诺人应当提供可靠的履约担保，如承诺人自身无法提供履约担保的，应提供经本所认可的资信良好的金融机构的履约担保。
第五条 保荐机构应当对承诺人履行承诺的可行性以及存在的风险发表意见，提出监督履行承诺的措施建议，并履行持续督导职责。
第六条 本所根据中国证监会的授权和本指引的规定，对承诺事项的制定、履行、信息披露实施指导和监管。

第二章 承诺事项的制定
第七条 承诺人制定承诺事项时应当遵守相关法律、法规和规章的规定，充分考虑证券市场未来环境、上市公司发展趋势和自身履约能力，评估履约风险。
承诺人应当单独出具具有法律效力的承诺文件，并将承诺文件与股权分置改革说明书一并提交本所备案。如承诺人在与流通股股东沟通协商过程中对承诺事项作出了修改，应当在股权分置改革方案实施前，将修改后的承诺文件原件提交本所备案。
第八条 承诺人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相适应。
第九条 承诺人可以作出如下承诺事项：
（一）预设最低持股比例；
（二）延长股份禁售期；
（三）限定出售股份的价格；
（四）增持上市公司股份；
（五）赋予流通股股东认购（或认沽）权利；
（六）向流通股股东追送股份或现金；
（七）承诺提出分红方案；
（八）其他经本所认可的承诺事项。
第十条 对于“增持上市公司股份”类承诺，增持股份计划应当包括增持的目的、增持股份的前提条件、增持的实施期限、用于增持的资金或拟增持股份数量的下限。承诺人应提供相应的履约担保，并承诺在增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持股份。
承诺人在公司相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内增持社会公众股股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务；超过两个月后仍需增持社会公众股股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行要约收购义务或向中国证监会申请豁免要约收购义务。
第十一条 对于“赋予认沽权利”类承诺，承诺人应当在相关股东会议股权登记日前取得正式的履约担保文件并予以披露。
第十二条 对于“追送股份或现金”类承诺，承诺人应明确追送触发的条件、追送的时点、追送的对象、追送股份或现金的明确数额及其来源。如果追送触发的条件涉及上市公司业绩的，应当有明确的业绩指标且到期提供的应是标准无保留意见的审计报告。追送的对象应为触发时点股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东。
对于“承诺追送现金”的，承诺人应当提供履约担保。
第十三条 对于“承诺提出分红方案”类承诺，承诺人应在承诺文件中承诺将提出分红方案，并在股东大会表决该议案时投赞成票。
第十四条 股权分置改革与上市公司资产重组结合，承诺人通过注入优质资产、承担债务等方式，以实现上市公司盈利能力或者财务状况改善作为对价安排的，承诺人应当对上市公司或置入资产未来三年的经营目标作出明确的承诺并予以披露。同时，承诺人应对上述预期经营目标无法达到时给予流通股股东相应补偿作出安排，如追送一定比例的股份或现金等。
第十五条 对于承诺触发条件涉及股份价格的，承诺人应明确股份价格的计算方法，如收盘价、算术平均价、加权平均价等，计算方法应当合理，易于被投资者理解。
第十六条 承诺人应当在承诺文件中作出履约保证声明并明确违约责任条款。
履约责任声明应当包括“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。违约责任条款应当包括“承诺人未按承诺文件的规定履行其承诺时，应赔偿其他股东因此而遭受的损失。”

第三章 承诺事项的履行
第十七条 承诺人、上市公司、保荐机构应当实时关注承诺履行条件的变化情况，当承诺履行条件即将达到或已经达到时，承诺人应当及时履行承诺并披露相关信息。
第十八条 对于“增持上市公司股份”类承诺，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，向中国结算深圳公司主动申报用于增持的证券账户，并申请对该账户内增持股份予以锁定。在增持股份的锁定期满后，承诺人可申请解除对增持股份的锁定。
第十九条 对于“追送股份”或“赋予认购权利”等涉及未来可能以承诺人所持股份履行承诺的情形，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，请求中国结算深圳公司将未来用于追送的股份予以临时保管。
第二十条 对于“赋予认购（认沽）权利”类承诺，在行权条件触发十五个工作日前，承诺人应当委托上市公司及其保荐机构与本所及中国结算深圳公司联系，办理行权的相关手续，履行承诺义务。上市公司应当刊登行权相关公告，及时提醒投资者行权。
第二十一条 对于“追送股份或现金”类承诺且触发条件涉及上市公司业绩的，上市公司应当在披露相应定期报告时，同时披露是否达到承诺履行条件的相关信息。当承诺履行条件触发时，承诺人应按承诺条款在该定期报告披露后两个月内予以实施。
第二十二条 持有“有限售条件的流通股”的股东拟出售其股份的，可在限售期满且承诺事项履行完毕后，委托上市公司董事会向本所提出“有限售条件的流通股”上市流通的申请，并提交以下文件：
（一）公司董事会的申请，申请中应当包括相关股份已满足上市流通条件的证明；
（二）公司董事会出具的股东已履行其承诺的证明；
（三）本所要求的其他文件。
第二十三条 本所对上市公司董事会提出的“有限售条件的流通股”上市流通申请进行复核。经本所复核通过后，上市公司董事会可到中国结算深圳公司办理相关股份的上市流通手续。
第二十四条 对于“限定出售股份的价格”类承诺，当限售期满且达到承诺文件规定的限定条件后，承诺人可根据前条规定申请办理相关股份上市流通手续，对于限售价格因除权因素进行调整的情况，上市公司应当提供调整说明及相关信息披露证明文件。
承诺人应承诺并保证，如有违反承诺的卖出行为，将卖出资金划归上市公司所有。
第二十五条 保荐机构应密切注意承诺人履行承诺的进展情况。在承诺人未履行承诺或履行承诺能力恶化时，保荐机构应督促担保人采取相应措施保证承诺的顺利履行，并及时报告本所。
第二十六条 在持续督导期间出现以下情形的，保荐机构应当及时向本所报告：
（一）承诺人未履行或者未完全履行其承诺；
（二）有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺；
（三）承诺人或担保人经营状况与财务状况发生重要变化，可能会影响其履行承诺的能力；
（四）本所或保荐机构认为需要报告的其他情形。

第四章 承诺事项的信息披露
第二十七条 承诺人应在股权分置改革说明书中详细披露承诺事项，内容至少应包括：
（一）承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（二）承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任等；
（三）承诺事项的违约责任；
（四）承诺人声明。
第二十八条 保荐机构在编制股权分置改革保荐意见书时，应当履行尽职调查和审慎核查的义务，针对承诺事项出具保荐意见，内容至少应包括：
（一）承诺事项的可行性分析及存在的风险；
（二）承诺事项担保方案的可行性分析（如需要）；
（三）承诺人违反承诺时，保荐机构拟采取的措施。
第二十九条 上市公司应对涉及承诺的重大事项予以临时披露，并在定期报告中披露承诺事项及履行情况。
第三十条 当上市公司发生分红、转增股本、配股等事项对公司股票价格进行除权时，上市公司应当在披露涉及以上相关事项的公告时，同时披露承诺事项重要参数的调整信息。
第三十一条 承诺人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应及时告知上市公司，上市公司应及时披露。
第三十二条 担保人如果无法或可能无法履行担保义务时，承诺人应及时披露并提供新的履约担保。
第三十三条 保荐机构拟对承诺人违法、违规和违反承诺的事项发表公开声明的，应当事先以书面形式报送本所，经本所登记备案后予以公告。
第三十四条 保荐机构应当在股权分置改革持续督导工作结束后十个工作日内向本所报送《保荐总结报告书》。保荐机构在《保荐总结报告书》中应详细说明承诺事项的制定、履行的整体情况。

第五章 监管措施
第三十五条 本所对承诺事项履行情况进行监控，对有违背承诺事项的异常情况及时提醒承诺人，并按照证券监管机关的相关要求予以公告。
第三十六条 承诺人违反有关法律、法规、规章或本指引的规定、没有履行或没有完全履行其承诺的，本所视情况对其采取以下惩戒措施：
（一）责令改正；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）报中国证监会查处。
第三十七条 本所将承诺人不守信、不履行承诺的行为记入诚信档案，并予以公开。

第六章 附 则
第三十八条 本指引由本所负责解释和修订。
第三十九条 本指引自发布之日起实施。