券商“误买”行为的法律责任



我国证券交易所内进行的证券交易，采用当代最先进的电脑系统。在证券交易期间，由券商进行买卖申报之后，电脑系统按照“价格优先、时间优先”的原则排序撮合成交。其交易速度之快、交易量之大均相当惊人。为赢得时间，券商们就要求自己的“红马夹”（交易员）既快又准确地完成买卖申报。然而，买卖申报毕竟是通过“红马夹”人工操作电脑键盘完成的，在紧张的操作过程中发生差错在所难免。常见的、最易引起纠纷的差错有：该按“S”键（卖出）却敲在了“B键”（买入）上，于是投资者委托卖出的证券非但未卖出，反而在帐户内增加了一份同品种的证券；投资者张三委托买进证券，成交的证券却输入了李四的股票帐户；实际成交的证券数量多于投资者委托买入的数量，等等。此类差错（下称”误买”）在使用股票帐户的证券（股票、基金、记帐式国债〕交易中都可能发生。对于”误买”的防止问题自然会引起券商的重视，然而由”误买”引发的法律问题亦值得加以研究和探讨。

我国证券商在证券二级市场上一般都扮演双重角色，即以自己的名义为自己买卖证券的证券自营商和以他人的名义为该他人买卖证券的证券代理商。作为证券代理商时，投资者与券商之间的关系从法律上讲显然是一种代理关系。上述“误买”情况均发生在券商代理投资者买卖证券过程中，且存在这样的特点：1、券商均以他人的股票帐号（即以他人的名义）申报买入证券，结果买入的证券进入该股票帐户（行为的法律效果归属于该他人）；2，券商以他人的名义买入证券但未经该他人授权。这两个特点符合无权代理须具备的要件。代理制度中的无权代理是指没有代理权或者代理人不依据代理权的范围而进行的代理活动。无权代理须具备以下两个要件：1、行为人所为的民事法律行为，具备代理行为的表面特征，即以他人的名义独立对第三人为意思表示，并将其行为的法律效果归属于该他人。2、行为人就该项民事法律行为没有代理权。无权代理有三种情况：1、绝对没有代理权而以他人名义为民事行为；2，超越委托代理权限范围所进行的代理活动；3、代理关系终止后，仍以被代理人名义进行民事活动。显然，投资者委托卖出证券，券商却为其买入或买入量超过委托数量，这种情形属于券商“超越委托代理权限范围所进行的代理活动”；张三委托买入证券，成交的证券却输入了李四的股票帐户，实际上是券商输错股票帐户而以李四的名义买入证券（未经李四授权委托），这种情形属于券商“绝对没有代理权而以他人名义为民事行为”。通过上述分析可以清楚地看出，券商的“误买”行为从法律上讲是无权代理行为。那么这种无权代理的后果归属如何确定？这正是本文所要讨论的中心问题。

法律承认无权代理行为效力未定。被代理人可以拒绝承认无权代理行为，也可以追认和不作否认表示。如果被代理人拒绝承认无权代理行为，行为人与其所谓的“被代理人”之间实质上便不存在任何代理关系，无权代理行为则是行为人自己的行为，即行为人要对无权代理行为承担责任。这种责任包括两个方面，即对被代理人的责任和对第三人的责任。关于对无权代理行为的追认和不作否认表示问题，我国《民法通则》第66条规定：”没有代理权。超越代理权或代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。”该条又规定：“本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。”《民法通则》的这条规定明确了无权代理情况下被代理人承担民事责任的两种情形。在实践中，“误买”这种无权代理发生后通常会出现以下几种情形：1、被代理人拒绝承认无权代理行为，又无意返还无权代理所买入的证券；2、被代理人明知是无权代理买入的证券仍擅自将其卖出并占有价款。出现第一种情形，鉴于券商与“被代理人”不存在任何代理关系，买入证券的行为实质是券商自己的行为，券商在承担了对第三人的责任（给付价款）后，该证券所有权归券商，券商可依不当得利的规定请求”被代理人”返还该证券。对第二种情形的处置问题争议较大。从已审结的这类案例看，法院对第二种情形亦是按不当得利的规定处理的。笔者认为，券商无权代理买入证券后，被代理人将此证券卖出并占有价款这一行为应推定为被代理人对无权代理行为的追认，该无权代理行为因被追认而自始有效，被代理人应承担相应的民事责任（在这里是被代理人给付买入证券的价款等）。理由有三：第一，按照法学理论，追认这种法律行为应符合三个条件：1、应具备民事法律行为的一般有效要件；2、被追认的行为，须是无权代理人的行为；3、被追认的行为，应具备代理行为的表面特征。上述被代理人卖出无权代理人为其买入证券的行为符合这三个条件。第二，追认的意思表示方式，在法律上没有限制，无论是口头、书面抑或其他方式均可。被代理人明知是无权代理买入的证券而将其卖出，这是以自己的行为对无权代理行为的追认，应该说这是最明确有效的追认，除此以外别无解释。即使事后被代理人拒绝承认无权代理行为，仍不能否定其追认这一事实。第三，按照无权代理追认规定处理这类纠纷最为公平合理。上市证券的价格是在波动的，有时波幅相大，不当得利人卖出不当得利证券时的价格
可能高于或低于无权代理买人证券的价格。如果按不当得利规定处理，那么买入卖出之间的差价损失或盈利的归属如何确定？显然由任何一方承担这部分差价损失或盈利在法律上都是说不通的。而作为无权代理追认处理，无权代理行为因被追认而自始有效，也就是买入证券的行为即是被代理人的行为，被代理人应支付价款并享有该证券的所有权，这时持有证券的损益风险由被代理人承担，这是比较公平合理的，且与法不悖。

王乐新
中国律师 1997年11月




吉林省延边朝鲜族自治州人民政府


州人民政府关于印发《延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定》的通知

延州政发〔2012〕8号



　

各县、市人民政府，州政府各委办局：




　　《延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定》已经州政府13届50次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照实施。





　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月十八日






延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定



　　第一条　为规范和加强全州劳动模范管理服务工作，更好地发挥劳动模范在经济发展和社会建设中的模范带头作用，根据有关政策规定，结合我州实际，制定本规定。




　　第二条　本规定所称劳动模范，是指由州委、州政府命名表彰的延边朝鲜族自治州劳动模范、特等劳动模范；省委、省政府命名表彰的吉林省劳动模范、特等劳动模范；国务院命名表彰的全国劳动模范和全国先进工作者。




　　第三条　州委、州政府成立由纪检（监察）、组织、宣传、财经、工会、财政、审计、人力资源和社会保障、安全生产监督、社会保险等有关部门组成的州劳动模范评选管理委员会（以下简称州劳模评管委），具体负责劳动模范的推荐、评选、管理、宣传教育等工作。州劳模评管委办公室设在州总工会。




　　第四条　劳动模范称号的授予，采取集中命名和个别命名相结合的办法进行。州劳动模范表彰大会每三年召开一次，集中命名表彰一批“延边朝鲜族自治州特等劳动模范”、“延边朝鲜族自治州劳动模范”和“延边朝鲜族自治州劳动模范集体”。对特殊贡献者，可即时授予。省劳动模范和全国劳动模范（全国先进工作者）的授予，按上级规定执行。




　　第五条　召开州劳动模范表彰大会前，州劳模评管委根据全州经济社会发展情况提出评选表彰方案，报州政府审定后实施。




　　第六条　劳动模范的评选应坚持自下而上推荐的原则，即基层民主推荐，县级党政审查，州劳模评管委审核，州委、州政府审批。评选省、全国劳动模范经州委、州政府审定后逐级向省人民政府、国务院申报。




　　第七条　劳动模范的奖励坚持精神鼓励与物质奖励相结合的原则，州委、州政府对授予州劳动模范集体的单位颁发奖牌，对命名授予州特等劳动模范、州劳动模范的个人颁发荣誉证书和奖章，并给予一次性物质奖励，奖励金额由州政府根据经济社会发展水平确定。省、全国劳动模范的奖励按上级规定执行。




　　第八条　1998年6月30日前获全国、省劳动模范称号的企业职工，退休时的特殊贡献待遇按吉政发〔1998〕22号文件执行。1998年7月1日以后获得劳动模范称号的，除享受一次性奖励外，用人单位应为其办理一次性企业年金，标准为州劳模4000元，省劳模5000元，全国劳模6000元，退休时按有关政策领取。缴纳企业年金所需经费在单位成本列支。




　　第九条　为劳动模范发放低收入补助金、特殊困难帮扶金和慰问金（以下简称劳模“三金”）。所需资金由州及县（市）财政负责。发放标准由州及县（市）劳模管理部门根据年度当地居民人均月可支配收入和职工最低月工资标准确定，并作出年度专项预算，报本级政府财政审核拨付。劳模“三金”具体发放办法另行制定。




　　第十条　困难劳模的确定，由劳模所在单位的党委、行政、工会提出意见，由所在地的总工会审核，报同级劳模管理机构确认。困难劳模的确定要做到标准、程序、结果“三公开”。




　　第十一条　县级以上人民政府及其有关部门和劳动模范所在单位应当确保职工劳动模范就业。企事业单位在改组改制、兼并破产或者减员增效过程中，原则上不得安排劳动模范下岗。涉及职工全部下岗的，由劳动模范所在单位主管部门和劳动、人事行政部门在系统内或者通过劳动力市场、人才市场优先安排转岗。




　　第十二条　劳模所在单位应该创造条件为劳动模范办理医疗保险。未参加医疗保险的，其医疗费用由所在单位据实报销。劳动模范的住院医疗开支确有困难的，由其所在单位或县（市）、乡（镇）财政给予适当补贴。　　　　　




　　第十三条　州以上劳动模范每两年进行一次健康检查，体检费用由劳动模范所在单位支付。没有工作单位的或农业劳动模范，体检费用由所在地政府财政部门解决。




　　第十四条　劳动模范所在单位要为劳动模范的学习和工作创造必要条件，优先安排劳动模范参加进修、培训和疗养、休养，发生费用由所在单位列支。在评定职称时，同等条件下要优先考虑劳动模范。




　　第十五条　职工劳动模范的家庭符合当地城镇最低收入家庭住房保障条件的，当地政府房产行政主管部门应当优先为其提供住房保障；符合购买经济适用住房条件的，应当优先批准其购买经济适用住房。　　




　　第十六条　劳动模范按分级管理的原则，日常管理以所在单位工会为主，县（市）、州总工会建立劳模管理档案，及时掌握劳动模范的工作、生活情况。劳动模范调离、提职、离退休、去世等情况，所在单位工会应及时报主管部门工会，并按劳模级别逐级上报。




　　第十七条　各新闻媒体要广泛宣传劳动模范的先进事迹，大力弘扬劳动模范的优秀品质和时代精神。劳动模范要严以律已，自尊自爱，珍惜和保持荣誉，为广大劳动群众树立名符其实的学习典范。




　　第十八条　各级党政、劳模管理部门要依法维护劳动模范的合法权益，坚决反对歧视、刁难、打击、压制劳动模范的行为，情节严重的要追究当事人的责任。




　　第十九条　建立劳模业绩动态考评制度。州劳模评管委每两年对劳动模范进行一次综合考核，并将考核结果分别记入劳动模范管理档案和本人档案。




　　第二十条　劳动模范凡有下列情形之一的，由州劳模评管委报请命名机关予以撤销其劳动模范称号，收回荣誉证书、奖章，并终止享受有关待遇：




　　（一）因触犯刑法受到刑事处罚的；




　　（二）因犯严重错误受到党内严重警告以上或行政记大过以上处分的；




　　（三）伪造先进事迹，剽窃他人劳动成果的；




　　（四）非法离境或自行定居国外的；




　　（五）连续两次测评群众满意率在50％以下的；




　　（六）其他需要取消劳动模范称号的。




　　第二十一条　本规定如与国家和省有关规定相抵触，按国家和省的有关规定执行。




　　第二十二条　本规定自下发之日起执行。